金融高管系列讲座第九讲： 证券公司风险管理框架与方法

        5月7日晚，广发证券首席风险官辛治运先生为我院学子带来第九次金融高管系列讲座“证券公司风险管理框架与方法”。岭南学院金融学系主任杨子晖教授主持本次讲座。

        杨子晖教授向同学们介绍了辛治运先生的职业经历和专业背景，并对嘉宾的到来表示热烈的欢迎。辛治运先生基于在监管部门与证券公司的从业经验，从证券行业监管情况、金融风险管理基础知识、证券公司主要风险概览、全面风险管理框架及证券公司业务风险管理案例五个维度做了细致全面的分析与讲解。

        首先，辛治运先生介绍了我国证券行业的监管情况。介绍我国“一委一行两会”新金融监管框架，并结合历史的发展来谈目前证券行业监管框架形成的历程与思路。 

        接着辛先生向同学们普及了金融风险的定义与相关的法律规范文件。他提到，风险管理对金融领域各类企业而言都十分重要，能够决定企业的命运。辛先生从正反两面列举多个证券公司的例子，讲解了合规运营和监控风险的重要性，引导同学们重视这一方面的学习。

        辛治运先生在各种风险类型的讲解中引用了中信泰富、广东证券、巴林银行的例子，深入浅出地介绍了累计期权等几种可能导致严重后果的金融工具，并根据案例中相关证券公司的疏漏之处指出其风险管理工作的不足，使同学们收获良多。

        随后，辛治运先生介绍了证券公司是如何建构全面风险管理框架的，并结合案例讲解了对于特定的业务，如股权质押业务、衍生品业务，应该如何根据相应的金融工具的特点来控制风险。辛先生还详细介绍了证券公司中各个风控岗位的从业人员要求，并鼓励同学们好好学习相关的财务、金融、数学知识。

        在最后的问答环节中，同学们与辛治运先生就风险监管框架改变对证券公司的影响、风险管理从业者必备的技能等问题展开了互动探讨，辛先生丰富的行业经验和政企兼具的独到视角令同学们折服。在热烈的讨论中，本学期第九次金融高管系列讲座圆满结束。