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岭启韶光 | 中大岭院26级新生ORI活动之国元证券·CFA深圳协会商业策划大赛思辨交锋

发布人：李思莹发布日期：2026-09-09

9月6日，中大岭院26级MDE新生入学导向系列活动之国元证券·CFA深圳协会商业策划大赛隆重举行。本届大赛由国元证券与CFA深圳协会联合冠名，越声理财、诺弈资本作为联合支持单位。

大赛评审团由9位学术及业界代表组成：中山大学岭南学院院长助理、专硕教育中心主任陈斯维副教授，岭南学院金融学系主任杨昊晰副教授，国元证券深圳分公司总经理何伟强，易方达基金券商业务部总经理谢子龙，晴途私募基金董事长曾宇等；以及TCL科技集团高级副总裁助理陈禹，东亚银行(中国)有限公司广州分行行长于志恒，诺弈资本联合创办人及管理合伙人谢克迪，广东奶酪私募基金管理股份有限公司投资经理潘俊等4位CFA持证人。与此同时，CFA深圳协会秘书长夏礼灿、越声理财首席产品官秦健、国元证券深圳分公司投资总监周季驰等嘉宾亦作为特邀嘉宾，共同见证了选手的精彩表现。

本届赛事紧扣金融科技前沿发展，设置“ESG评级与上市公司价值——基于AI的ESG因子挖掘”（A赛道）与“AI Agent在金融场景中的应用—投资、风控、合规”（B赛道）两大主题，分别由12支新生队伍、6支跨界队伍同台竞技，充分展示了青年学子在数字经济新时代之下的创新思维及实践能力。

陈斯维副教授、何伟强先生先后致辞，从专业教育、行业实践与人才培养等角度，为参赛同学提出期望，也为赛事建立起连接课堂学习与金融实践的明确方向。同时，CFA深圳协会秘书长夏礼灿先生围绕CFA考试及相关专业发展路径进行宣讲，为参赛同学进一步了解金融专业认证和职业发展方向提供参考。

A赛道：AI驱动ESG因子挖掘，重构价值评估框架

上午举行的A赛道面向2026级MDE新生，有12支队伍参赛。

围绕“ESG评级与上市公司价值——基于AI的ESG因子挖掘”这一主题，12支队伍选取了民航、储能、虚拟电厂、医疗器械、新能源汽车、算力等行业作为分析领域。各方案从行业特征识别、非结构化信息解析、动态重大性矩阵构建、治理风险穿透以及“漂绿”风险识别等角度切入，旨在突破传统ESG评价体系的局限性以及创新可能性。

部分团队关注新兴产业在环境、社会与治理维度上的特殊表现，尝试构建更具行业针对性的评价因子；部分项目通过分析企业公告、新闻舆情等非结构化信息，识别潜在风险信号；另有团队借助大语言模型，探索ESG评级动态更新与企业价值重估的实现路径。

路演结束后，评委围绕数据来源、模型设计、指标权重、研究结论及应用可行性进行提问。参赛团队结合项目背景与研究过程作出回应，在限时表达和现场答辩中展现了较强的专业分析能力。

B赛道：从智能投研到合规风控，拓展金融科技应用边界

下午举行的B赛道共有6支队伍参赛。六支队伍呈现出鲜明的跨学科、跨年级特点：“牛莱队” 由岭院25级MDE同学与来自计算机学院的汤子逸同学（Chaotic Pendulum Lab）跨学院组建；“能工智人”集结了岭院25级MDE的三位同学；“珠水金算盘”、“暑假不回家队”、“华尔街之狠队”均由岭院本科同学组成；“番茄小酱”除了岭院本科同学，还吸纳了生物医学工程、软件工程等理工科背景的跨学科成员。

围绕AI Agent在金融场景中的应用，参赛项目涵盖智能投研、金融研究可信性、证券合规风控、募投项目监测、金融合规自检以及合同全生命周期管理等方向。相关方案重点讨论了AI Agent在信息检索、任务拆解、风险识别、流程协同和结果复核等环节中的应用方式。

其中，智能投研类项目尝试提升研究资料整理、信息分析和观点形成的效率；金融研究工具关注研究依据的完整性、结论的可追溯性与信息来源核验；合规风控类项目则围绕证券业务、募投项目和金融合同管理，探索风险预警、持续监测与智能提醒机制。

在现场演示中，参赛团队通过产品原型、业务流程图和测试结果呈现方案设计，并对数据安全、权限管理、模型可靠性、人工复核及责任边界等问题进行了回应。项目展示体现了参赛者对金融业务实际需求的理解，也反映出人工智能应用从“生成内容”向“参与业务流程”发展的趋势。

评委点评：在专业表达中检验能力，在团队协作中完成成长

两大赛道虽然研究主题不同，但参赛团队都从现实问题出发，将课堂所学与行业实践相结合。

评委的提问涉及研究逻辑、数据质量、模型有效性、商业价值和落地风险等多个方面。参赛选手在有限时间内完成方案呈现、观点阐释与问题回应，既考验个人的表达能力，也考验团队在研究分工、现场配合和临场判断方面的综合能力。

本次赛事所呈现的，不只是人工智能工具的应用展示，更是一次以问题为导向的实践学习。参赛者在分析行业问题、构建研究方案和回应现场质询的过程中，进一步理解了企业价值、风险管理与金融业务之间的联系，也完成了从知识学习到实践应用的进一步转化。

比赛间隙，国元证券深圳分公司投融资总监周季驰围绕国元证券的发展情况与业务实践进行介绍，帮助同学们进一步了解证券行业的业务生态与发展机遇。随后，南财投研、越声理财首席产品官秦健分享越声理财的相关业务与服务理念，为同学们认识财富管理领域的实践场景提供了新的视角。两场宣讲与赛事内容相互呼应，进一步拓展了同学们对金融行业及职业发展的认知。