《资本市场实践》系列讲座：企业上市流程及重点关注问题

        加强投资者教育，将投资者教育纳入国民教育体系，是党中央国务院做出的战略部署，作为一项长远规划，具有重大的现实意义。2023年10月，中山大学联合广东证监局、深圳证券交易所、广发证券共同签署了投资者教育进校园合作备忘录，标志着中山大学将进一步拓宽投资者教育渠道，提高大学生的金融素养和投资能力。

        在此合作契机下，岭南学院专硕教育中心与深圳证券交易所深入探讨后，于2023年学年春季学期开始，为金融硕士一年级学生开设《资本市场实践》课程。本课程由岭南学院与广东证监局、深圳证券交易所、广发证券等金融机构联合举办。实务经验丰富的行业专家将通过9次专题课程，为金融硕士学生介绍资本市场整体发展、股票市场、债券市场、IPO相关的财务问题等前沿实务内容，提升学生的实践能力，帮助学生为后续择业做好准备。

        2024年3月8日，广发证券投行业务管理委员会的蒋迪老师为岭南学院学子们讲授了“企业上市流程及重点关注问题”专题讲座。蒋老师为同学们梳理和介绍了A股资本市场概况、企业上市流程梳理和上市审核重点关注问题等内容。

        讲座中，蒋老师介绍了国内证券市场概况、上市板块选择与审核流程、上市前期规划和上市审核重点关注问题四个方面的内容。首先，蒋老师从实务角度分析资本市场上市概况开始，以时间轴的方式梳理了主板、创业板、新三板和科创板上市企业的特点，简述了注册制相对于审核制的变化，介绍IPO基本情况。接着，蒋老师全面介绍了企业上市的前期工作和审核流程，包括了上市成本、上市条件分类和上市前股权激励等内容。其中，蒋老师重点分析了审核环节，将流程总结为上市申报准备、交易所审核和证监会注册三个阶段，辅以自身经历，同学们听得津津有味，获益良多。最后，蒋老师从业绩规模、企业定位、主体资格、独立性和财务规范等方面，详细梳理了上市审核中应重点关注的问题，强调了上市相关政策法规在企业上市中的指导作用。讲座以深入浅出的语言和内容详实的“干货”引起了同学们的广泛兴趣。

        在本次课程中，除了介绍资本市场的相关知识外，蒋老师以自己在广发证券的工作经历为例，用幽默风趣的语言比较了同学心中想象的投行工作和实际的投行工作，借此深度分析了相关部门的设置、就业岗位及职业路径，为同学们提供丰富的经验参考，拓宽了同学们未来的职业规划方向。在热烈的课堂气氛中，本次《资本市场实践》系列讲座圆满结束。课后，岭南学院院长助理、专硕教育中心主任柳建华教授和金融学系主任戴芸副教授代表学院为蒋老师颁发了讲学证书。

        讲师姓名：蒋迪

        单位：广发证券投行业务管理委员会

        简介：广发证券投行业务管理委员会 总监（D）

        投行TMT行业群组 副总经理，保荐代表人

        北京大学光华管理学院工商管理硕士（MBA），保荐代表人。2012年加入广发证券，曾参与过多个公司的改制辅导及并购重组工作，主要负责了电声股份IPO项目、慧翰股份IPO项目（2023年6月创业板过会；核心业务为T-BOX）、某晶圆代工企业IPO项目、银河电力IPO项目、奥飞娱乐非公开发行项目、奥飞娱乐收购爱乐游和方寸科技并购重组项目、奥飞娱乐收购四月星空并购重组项目、岭南园林收购恒润科技并购重组项目等，拥有丰富的尽职调查和项目管理经验。

图、文：邓颖敏

审核 ：漆剑

审核发布：柳建华