《资本市场实践》系列讲座：公司治理与拟上市企业内控体系建设

        加强投资者教育，将投资者教育纳入国民教育体系，是党中央国务院做出的战略部署，作为一项长远规划，具有重大的现实意义。2023年10月，中山大学联合广东证监局、深圳证券交易所、广发证券共同签署了投资者教育进校园合作备忘录，标志着中山大学将进一步拓宽投资者教育渠道，提高大学生的金融素养和投资能力。

        在此合作契机下，岭南学院专硕教育中心与深圳证券交易所深入探讨后，于2023年学年春季学期开始，为金融硕士一年级学生开设《资本市场实践》课程。本课程由岭南学院与广东证监局、深圳证券交易所、广发证券等金融机构联合举办。实务经验丰富的行业专家将通过9次专题课程，为金融硕士学生介绍资本市场整体发展、股票市场、债券市场、IPO相关的财务问题等前沿实务内容，提升学生的实践能力，帮助学生为后续择业做好准备。

        2024年3月22日《资本市场实践》第四课主题为“公司治理与拟上市企业内控体系建设”。

        “公司治理与拟上市企业内控体系建设”专题课程授课老师是广发证券投行管理委员会的郭思圻老师。郭老师为同学们梳理和介绍了包括公司内部治理框架、股东与股东大会、董监高履职要求与注意事项，和信息披露与透明度等内容。

        课程中，郭老师介绍了近年IPO被否和撤回案例、股东及股东会、董事及董事会、监事及监事会、高级管理人员和拟IPO企业财务规范六个方面的内容。首先，郭老师统计了A股市场的IPO被否企业情况和原因，详细分析了因现场督导和现场检查撤回的数个企业案例，强调了有效内控对于企业的重要性。接着，郭老师全面介绍了与股权有关的内部设置，包括了不同持股方式、不同持股比例对应权限、股东权利和股东会架构等内容。而后，郭老师详细梳理了企业的主要架构设置，从董事会、监事会和高级管理人员的任职条件、负责内容和特殊设置等方面逐一进行讲解，娓娓道来、引人入胜。最后，郭老师结合相关会计财务理论，介绍了拟上市企业的财务规范框架，分析违规实例。讲座以深入浅出的语言和内容详实的“干货”引起了同学们的广泛兴趣。

        本次课程，除了介绍资本市场的相关知识外，郭老师引用招股说明书、OECD和监管政策的有关表述，在充分考虑同学们的专业基础上解读公司治理和内部控制的含义，结合实务经验，深度分析相关部门的设置、就业岗位及职业路径，为同学们提供丰富的经验参考，拓宽了同学们未来的职业规划方向，并为同学们准备了有关半导体行业分析的课后阅读内容。在热烈的讨论气氛中，本次《资本市场实践》系列讲座圆满结束。课后，岭南学院院长助理、专硕教育中心主任柳建华教授和金融学系主任戴芸副教授代表学院为郭老师颁发了讲学证书。

        嘉宾介绍：郭思圻

        单位：广发证券投行管理委员会

        简介：郭思圻，中山大学硕士。现任广发证券投行委副总监。曾获19年公司先进个人、20年公司卓越服务、21年省非公党委优秀党员、22年公司最佳再融资项目等荣誉，曾在22年4月广东省上市公司协会授课，担任再融资专题培训主讲人。主要参与及主持的辅导改制和IPO项目包括：名臣健康、深圳瑞捷、新益昌、矽递科技、锐石创芯、美矽微；再融资项目包括：华阳集团、宜华健康；并购重组项目包括：海格通信、盈峰环境等。

图、文：邓颖敏

审核 ：漆剑

审核发布：柳建华